Oficial de Cumplimiento PLD (Fintech)

Oficial de Cumplimiento PLD (Fintech)

Objetivo del puesto:

Asegurar el cumplimiento integral de la IFPE conforme a la regulación aplicable (CNBV y Ley Fintech), garantizando la correcta operación del modelo fintech, mitigación de riesgos regulatorios y sostenibilidad del negocio.

Principales responsabilidades

Cumplimiento Regulatorio

· Asegurar cumplimiento de disposiciones aplicables a IFPE

· Mantener inventario actualizado de obligaciones regulatorias y su estatus de cumplimiento

· Coordinar atención a requerimientos regulatorios e inspecciones.

Gobernanza y Control

· Definir y monitorear roles, responsabilidades y mecanismos de seguimiento dentro del modelo IFPE.

· Asegurar integración de controles en procesos, riesgos y operaciones.

· Escalar desviaciones relevantes a Comité de Riesgos / Alta Dirección.