Oficial de Cumplimiento FINTECH

Como Oficial de Cumplimiento para una FINTECH REGULADA (SOFIPO) serás responsable de monitorear, implementar y supervisar el cumplimiento normativo de la empresa en el sector financiero en material de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)

Responsabilidades

• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y someterlo a aprobación del Comité.
• Diseñar y presentar la metodología de Evaluación de Riesgos y sus resultados.
• Coordinar el monitoreo transaccional, análisis de alertas e investigaciones.
• Dictaminar y enviar reportes regulatorios (Inusuales, Internas Preocupantes, Relevantes y 24 horas).
• Clasificar y presentar al Comité clientes con Grado de Riesgo Alto.
• Atender requerimientos de autoridades y gestionar bloqueos/desbloqueos de cuentas.
• Fungir como enlace ante CNBV y SHCP en materia de PLD/FT.
• Definir y supervisar programas de capacitación e...